Scientific journal
Modern problems of science and education
ISSN 2070-7428
"Перечень" ВАК
ИФ РИНЦ = 0,931

MODEL ASSESSMENT TOOL INVESTMENT DEVELOPMENT PROJECTS IN THE REGION

Streltsova E.D. 1 Bogomyagkova I.V. 1 Streltsov V.S. 1
1 South-Russian state technical University n.a. M. I. Platov(NPI)
В статье предложен подход изменения экологической стратегии с природоохранной на предупреждаю-щую, в аспекте которого разработан инструментарий, осуществляющий процедуру проведения эколо-гического скрининга. При этом поставлена задача определения степени соответствия имеющихся в портфеле инвестиционных проектов экологическим критериям и установление их приоритетности. В связи с тем, что состояние окружающей среды не поддаётся количественному описанию, решение по-ставленной задачи осуществляется в условиях неопределённости. Оценка инвестиционных проектов развития региона базируется на применении нечёткой алгебры к формальному описанию знаний экс-пертов и использованию нечёткой логики в процессе формулирования заключений в императивах эко-лого-экономического развития региона. Изложены результаты создания комплекса экономико-математических моделей, позволяющих вводить в базу знаний правила логического выводапри оценке соответствия инвестиционных проектов экологическим критериям по степени воздействия на окру-жающую среду.
This paper proposes an approach changes in environmental strategy environmental warning, the aspect which has a Toolkit implementing the procedure for environmental screening. While the task of determining the extent to which existing portfolio investment-investment projects environmental criteria and determination of their priority. Due to the fact that the environment is not amenable to quantitative description, the solution of this problem is carried out in conditions of uncertainty. Evaluation of investment projects development of the region is based-upon the application of fuzzy algebra to the formal description of the knowledge of experts and the use of fuzzy logic in the formulation of the conclusions in the imperatives of ecological-economic development of the region. The results of creation of a complex of economic-mathematical models, enabling you to enter into the knowledge base rules logical conclusion when assessing the compliance of investment projects ecological criteria for the degree of impact on the environment.
inference.
knowledge base
fuzzy logic
fuzzy algebra
economic-mathematical models
environmental strategy
В настоящее время развивается новое  направление риск-менеджмента инвестиционных проектов на базе оценки экологических последствий их влияния на окружающую среду как важнейших факторов принятия хозяйственных решений и устойчивого развития экономики региона. На этапе отбора потенциальными инвесторами инвестиционных проектов и принятия решений о включении их в программы финансирования особую роль играет этап экологического скрининга. При этом основной задачей является определение степени соответствия имеющихся в базе инвестиционных проектов экологическим критериям и установление их приоритетности. Решение этой задачи осуществляется  в условиях неопределённости, т.к. состояние окружающей среды в подавляющем большинстве случаев не поддаётся количественному описанию и приводит к необходимости обработки  информации качественного характера. В статье предложен подход изменения экологической стратегии с природоохранной на предупреждающую, в аспекте которого  разработан инструментарий, осуществляющий  процедуру проведения экологического скрининга. Предложенный инструментарий оценки экологической привлекательности (приемлемости) на этапе экологического скрининга представляет собой экономико-математическую модель определения соответствия инвестиционных проектов экологическим критериям, производящую оценку соответствия инвестиционных проектов экологическим критериям на основе классификации  по степени воздействия на окружающую среду [1], а также на основе экологических критериев инвестора[1]. В соответствии с классификацией, приведённой в [1], каждому инвестиционному проекту  присваивается категория А, Б, В,Г. К категории  А относятся  инвестиционные проекты, которые могут привести к необратимым экологическим последствиям, к категории Б - проекты, реализация которых может привести к неблагоприятному воздействию на окружающую среду (один природный компонент или более), однако эти воздействия легко узнаваемы и их можно избежать, применив экологические, природоохранные или компенсационные меры, к категории В- проекты, реализация которых не окажет неблагоприятного воздействия на окружающую среду и не приведёт к каким-либо неблагоприятным воздействиям,  к категории Г - инвестиционные проекты,  не связанные с промышленным производством и предусматривающие улучшение состояния окружающей среды. Как известно, информация, содержащаяся в заявке на финансирование проекта,  во-первых, не полностью описывает его свойства, и, во-вторых, является слабо формализуемой.  Необходимость формального описания слабоструктурированных знаний специалиста по экологической оценке инвестиционных проектов обусловила необходимость применения математического аппарата нечёткой алгебры и нечёткой логики при построении экономико-математической модели . Задача ставится следующим образом.  Обозначим множество рассматриваемых инвестиционных проектов  через .  Систему показателей, используемых для экологической оценки множества проектов , обозначим  , где система категорий, присваиваемых рассматриваемым проектам по степени воздействия на окружающую среду,  характеристика соответствия проектов экологическим критериям. В диссертационной работе предложено формальное описание системы показателей  в виде лингвистических переменных ,,

где  , - множества термов лингвистических переменных соответственно ; , их универсумы; , - функции принадлежности термов и , .Термы  и представлены нечёткими множествами  , , которые формально описывают качественные экологические характеристики представленных проектов. Функции принадлежности  и  представляют собой семантику нечётких множеств , , ставящих в соответствие  элементам   и некоторое действительное число , . Зададим терм-множество лингвистической переменной таким образом, что в роли его элементов  будут выступать категории  А, Б, В и Г , обозначаемые в дели  переменными , т.е. : ; ; ; . В качестве элементов терм-множества лингвистической переменной выберем качественные показатели степени соответствия инвестиционных проектов экологическим критериям; ; , где  - реализация инвестиционного проекта должна привести к ликвидации источника воздействия на окружающую среду. Переменной обозначена реализация инвестиционного проекта должна быть направлена на решение одной из нескольких экологических проблем: загрязнения атмосферного воздуха, подземных и поверхностных вод, почв;  накопления опасных и иных отходов;  истощения или уничтожения природных ресурсов;  изменения традиционных видов землепользования; изменения природных ландшафтов и др. Переменнойобозначена реализация инвестиционного проекта не должна приводить к возникновению неблагоприятного воздействия на окружающую среду за счёт: наращивания выпуска продукции; коренного изменения основной технологии; необходимости увеличения объёмов используемого сырья, которым являются полезные ископаемые;  использования невозобновляемых природных ресурсов. Для формального представления результатов оценки соответствия рассматриваемого проекта экологическим критериям автором предложено ввести лингвистическую переменную «Уровень соответствия»,  в виде кортежа , где  название лингвистической переменной;

терм-множество; универсальное множество, на котором задана семантика  с набором функций принадлежности . Элементы  представляют собой качественные показатели степени соответствия представленных проектов экологическим критериям и описываются нечёткими переменными, , , описываемые нечёткими множествами . Введём обозначения , , , в связи с чем значения лингвистической переменной представляет собой множество термов .  Задача ставится таким образом, чтобы для любых заданных экспертами значений  и  лингвистических переменных и  определить степень соответствия представленного в заявке на финансирование проекта экологическим критериям. Модель  должна помочь пользователю установить численное значение степени соответствия представленного к финансированию проекта ,  экологическим критериям. Оперируя представлениями экспертов-профессионалов, сформированных ими на базе знаний и опыта, примем, что задача о соответствии проекта  экологическим критериям может быть описана следующими предложениями естественного языка:

- если реализация проекта может привести к необратимым экологическим последствиям (класс А), то проект не соответствует экологическим критериям;

- если реализация проекта  в соответствии с классификацией по степени воздействия на окружающую среду относится к категории Б и одновременно в соответствии с экологическими критериями относится категории  (таблица 2.2), то следует считать, что проект  не полностью соответствует  экологическим критериям;

- если реализация проекта  по классификации  степени воздействия на окружающую среду относится к категории Б и одновременно по принятым экологическим критериям относится категории , то делается вывод о его несоответствии экологическим критериям;

- при рассмотрении проекта , относящегося к классу В или относящегося к категории, ,или по таблице 2.2.,  принимается заключение о соответствии проекта экологическим критериям;

- если представленный в заявку на финансирование проект  не связан с промышленным производством и предусматривает улучшение состояния окружающей среды (категория Г), то при соответствии любому экологическому критерию ,или принимается заключение о соответствии проекта экологическим критериям. Зададим семантику нечётких множествв виде функций принадлежности    трапецеидального вида, полагая, что их универсумы представляют собой отрезки , , ; . Введённые функции принадлежности имеют следующий вид:

Семантика нечётких множеств ,  задана посредством трапециевидных функций принадлежности  , , . Принимая их универсумы в виде отрезков , можно записать аналитические выражения этих функций:

Функции принадлежности нечётких множеств , составляющих лингвистическую переменную , опишем в виде аналитических выражений, графики которых имеют треугольный вид , , . Полагая, что представленные к финансированию инвестиционные проекты оцениваются по трёх-бальной шкале, т.е. , запишем аналитические выражения функций принадлежности:

Модель, осуществляющая оценку степени соответствия представленного к финансированию инвестиционного проекта , построена в диссертационной работе на основе использования инструментального средства MATLAB пакета FuzzyLogicToolbox. В модели применяется алгоритм нечёткого вывода типа MAMDANI. Представимая в системе MATLAB вербальная форма системы правил вывода, сформированная на основе знаний и опыта экспертов профессионалов, имеет вид:

If CLASS is A then URS is NPS;If CLASS is B and SOOTW is REP then URS is NPS;

If CLASS is B and SOOTW is LIW then URS is NS;If CLASS is W or SOOTW is LIW then URS is S;

If CLASS is W or SOOTW is REP then URS is S;If CLASS is W or SOOTW is ND then URS is S;

If CLASS is G or SOOTW is LIW then URS is S;If CLASS is G or SOOTW is REP then URS is S;

If CLASS is G or SOOTW is ND then URS is S.

На рис. приведена графическая форма функционирования модели .

 
 
 

 

 

 

 

 


Результат функционирования модели

 

Рисунок показывает, что для проекта класса А (, степень соответствия экологическому критерию которого оценивается качественным показателем ( устанавливается показатель уровня соответствия экологическим критериям .

Выводы

В статьеполучены следующие результаты, обладающие научной новизной.

1.             Разработан новый подход к проектно-экологическому анализу инвестиционных проектов на этапе экологического скрининга, отличающийся от существующих  включением экономико-математических моделей в цепочку анализа обработки слабоструктурированных результатов экспертных оценок.  Преимущество подхода состоит  возможности формального описания  и использования знаний экспертов-профессионалов для оценки инвестиционных проектов в императивах экономико-экологического развития региона.

2.             Разработан комплекс экономико-математических моделей проектно-инвестиционного анализа на этапе экологического скрининга,  отличающийся от существующих применением математического аппарата нечёткой алгебры и нечёткой логики. Преимущество моделей заключается в возможности количественной обработки информации качественного характера, отражающей слабоструктурированные знания специалистов.

Рецензенты:

Чернова О.А., д.э.н., профессор кафедры «Информационная экономика» Южного Федерального университета, г. Ростов-на-Дону;

Щербаков С.М. д.э.н., профессор кафедры Информационных систем и прикладной информатики Ростовского государственного экономического университета (РИНХ), г. Ростов-на-Дону.